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葡京官方官网:从每家券商被罚款金额来看

时间:2022/7/5 11:47:45   作者:   来源:   阅读:32   评论:0
内容摘要:今年上半年,证监会、地方证监局、沪深证券交易所、证券交易所公司等监管部门共对证券公司和个人开出了163张罚单,同比增长约35%。从罚款情况可以看出几个主要趋势:一是监管趋严,对机构和从业人员“双罚”现象越来越普遍,不再是特例;问责时间大幅缩短葡京官方官网,事后问责时间延长;三是处罚范围扩大,涉及证券交易系统、场外期权、...
今年上半年,证监会、地方证监局、沪深证券交易所、证券交易所公司等监管部门共对证券公司和个人开出了163张罚单,同比增长约35%。

从罚款情况可以看出几个主要趋势:一是监管趋严,对机构和从业人员“双罚”现象越来越普遍,不再是特例;问责时间大幅缩短葡京官方官网,事后问责时间延长;三是处罚范围扩大,涉及证券交易系统、场外期权、海外业务的罚款数量增加。

监督上半年

开出超过160张罚单

在上半年的163宗证券业罚款中,证监会和地方证监局分别开出25宗和115宗罚款,上交所和深交所分别开出2宗和14宗。此外,全国证券交易所(National Equities Exchange and Quotations)还发布了共7笔罚款。

从罚款主体来看,共对券商及其子公司、业务部门开出64张罚单,共涉及40家券商(母子合并);此外,还有59家证券公司的140多名职员。的好。从业务上看,投资银行、经纪、资产管理仍是证券公司被罚款“重灾区”,全年罚没金额分别为56笔、46笔、18笔。

从每家券商被罚款金额来看,信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商被罚款金额超过3笔;中天国富证券、中信证券、中金(含中金财富)、招商证券、资本证券、海通证券、国泰君安、广发证券(含广发资产管理)、东北证券、平安证券等10家券商收到2张罚单。另外,今年上半年有24家证券公司被处以1笔罚款。


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